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投后管理彰显企业硬实力 新华资本孙枝来:风控意识入骨髓 - ###
作者:admin 发布日期:2018-07-04

作者:冯中秋 *** 新媒体创始人 *** 主笔

根据中国证券投资基金业协会数据,截至2018年3月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人23400家;已备案私募基金71040只;管理基金规模12.04万亿元。由此,私募基金已经成为继公募基金、保险基金之后第三大机构投资者,但是爆发式增长的12万亿私募行业依然存在不少违法违规和踩雷的情况。

私募机构的乱象损害了不少投资者的利益,也引起了监管部门的关注。证监会近期通报了2017年专项执法行动第四批案件进展情况,严厉打击了私募基金领域的违法违规行为。证监会表示,最新10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓四类违法行为。

此外,证监会也列举了市场上私募机构存在的主要违法行为,包括以下四大类型:(1)未按规定办理基金备案手续;(2)向合格投资者之外的个人募集资金;(3)向投资者承诺保本或最低收益;(4)向不特定对象宣传推介私募基金产品等。

下一步,管理层将加大对于私募机构的监管力度,切实保障投资者的合法利益。与此同时,专家也指出,全方位坚守资本市场的行为底线是守正的基本要求。私募机构不仅要靠监管层监管,更需要私募人本身严格自查,恪守本分。

在这一背景之下,私募从业者对于监管有哪些看法?又会如何应对呢?近日,新华创新资本投资有限公司(以下简称“新华资本”)总经理孙枝来接受了本社记者专访,并就相关内容表达了自己的观点。

公开资料显示,新华资本早在2014年8月就取得了中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)私募基金管理人资格,并成为协会261家私募基金管理人普通会员之一(根据协会公布信息,截止2017年6月6日全国普通私募基金管理人会员仅有261家)。此外,记者从公司处了解到新华资本也是少数经中国银监会批准设立的专业资产管理机构。

作为老牌资深资产管理公司,新华资本在行业中处于领先地位,其受托资产规模超过300亿元,且风控意识强,在合法合规方面也表现出色。孙总透露,截至目前,新华资本到期的项目都100%实现了投资人的安全退出,本金的安全收回,以及收益的安全实现。

随着金融行业监管的加强,未来金融从业者心中的风控之弦将日益紧绷。从私募企业实际操作的角度出发,投后管理阶段对于风险的控制尤为重要,因此,私募企业对于项目的投后管理工作应监管到位。孙总说道,“如果风控标准及投后管理达不到公司的要求,就宁肯不做,伤感侧颜美女图片头像,项目做砸了对公司发展是致命的,拿新项目的资金还旧项目的事情是不被允许的。”

除了投后管理要求严苛之外,新华资本对于项目的信披等环节也大多采用高于合规要求的标准来执行。尽管公司私募业务居多,但新华资本大部分项目仍会借鉴公募信披标准来执行,具体可以体现在以下几方面:

首先,公司要求信息披露不能误导投资者,实事求是。其次,要让投资者清晰知道所投资基金的用途,能够进行穿透。此外,从投资者处募集到的资金只投向一个对应的项目,实现去向可查。到目前为止,新华资本所有项目均会在基金协会所出的标准风险揭示函格式基础上,另外增加一份风险揭示函,对投资者充分揭示风险。 今后亦将严格要求项目在资金募集时全面系统的向投资者揭示风险。

那么,严苛的风控、高于标准的信披是否会增加成本或者延缓企业发展呢?对这两者之间的博弈,企业又如何进行取舍呢?孙总告诉记者,公司近年发展稳健,增速略缓,主要因为主张主动管理规模增长与管理能力相适应。作为一家稳健、风控严苛的企业,新华资本不会因为害怕影响资金募集而逃避揭示风险的责任。